Cómo preparar un Informe de Auditoría Uso de Excel

Con herramientas de análisis, funciones de cálculo y opciones de seguridad de red, Microsoft Excel es una solución de contabilidad de gran alcance para los libros de pequeñas empresas. Microsoft también ofrece una serie de plantillas de informes de auditoría que se pueden ajustar para adaptarse a sus necesidades de negocio y le dará una ventaja sobre el formato y la organización. Ya sea que esté la realización de una auditoría por razones internas o por solicitud de un tercero, como el IRS o un accionista, Microsoft Excel ofrece plantillas apropiadas compatibles con las versiones 2010 y 2013. Usted todavía tiene que compilar todos sus registros financieros, recibos y facturas, pero Excel al menos puede señalarle en la dirección correcta y agilizar la entrada de datos y cálculos.

Instrucciones

1 Localizar un modelo de informe de auditoría que se adapte a sus necesidades de plantilla de sitio de Microsoft (ver Recursos).

2 Abra la plantilla en Microsoft Excel haciendo clic en la opción "Descargar" (Excel 2010) o "Crear" (Excel 2013).

3 Editar la información del directorio para personalizar la plantilla para su negocio. Rellene todas las celdas relevantes, como el nombre, la dirección o información de contacto.

4 Obtener la documentación cumplimiento de los estándares de su servicio de auditoría o de un profesional de la contabilidad. Dependiendo de la razón o de la audiencia para el informe de auditoría, se le puede pedir para incluir ciertos elementos en un orden específico.

5 Editar los encabezados de columna o de fila para cumplir con la documentación y el formato requerido. Si tiene que insertar nuevas filas o columnas, haga clic derecho en una fila o columna en la que desea añadir una nueva línea y seleccione "Insertar" del menú. También puede hacer clic y arrastrar una columna o fila para moverlo.

6 Recopilar todos sus registros financieros pertinentes, incluidos los recibos, facturas, registros bancarios e información sobre las posibles participaciones financieras. La razón de la auditoría también determinará su alcance y la cantidad y la naturaleza de la información que necesita.

7 Rellene todas las celdas en la plantilla de auditoría con la información pertinente de la documentación financiera. Verificar sus datos para los errores tipográficos y prestar mucha atención a las líneas que calculan los totales para asegurarse de que la información tenga sentido.

8 Revisar el documento y guardarlo en un lugar seguro.

Consejos y advertencias

• Los informes de auditoría generalmente también incluyen una carta de presentación explicando el alcance y objetivo de la auditoría y una carta conclusiva identificar cualquier hallazgo o irregularidades importantes.
• Excel incluye funciones para bloquear los valores de celda y mantener ciertos usuarios a través de una red de hacer cambios. Revise los privilegios de la red con un profesional de TI si planea compartir el informe en una red interna o externa.